Surveillance Officer

Investment Industry Reg Org of Canada - Toronto, ON (il y a 30+ jours)

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Position Title:Department:Region:Status:
Surveillance Officer
Market Surveillance
Toronto
Permanent Full-Time

The Surveillance Officer provides real time equity market surveillance in order to ensure the market integrity of the Canadian marketplace; and executes the timely disclosure policies of Canadian exchanges to ensure all investors are trading with equal access to information.

Key Responsibilities:
Communicate daily with dealers, issuers and marketplaces on a variety of topics that include market manipulation reviews, issuer timely disclosure, marketplace disruption,
Immediate review of Listed Issuer Press Releases to assess materiality, balance and appropriateness in light of relevant exchange rules and securities legislation
Decide when it is necessary to halt trading to ensure full & fair dissemination of news.
Monitor trading activity to ensure dealer compliance with Universal Market Integrity Rules (UMIR) using real-time surveillance systems as well as analysis of historical activity.
Analyze trading patterns to identify breaches of the trading rules, including illegal insider trading.
Assist marketplaces with certain market quality issues
Provide assistance in developing new detection tools and responding to evolving trading patterns and exchange facilities.
Stay up to date on industry trends through education sessions and industry seminars

Education/Experience:
Post-secondary degree
At least 5 to 10 years of trading, compliance, supervision experience or in a technology support role in a trading environment
Completion of the Canadian Securities and Trader Training courses
Completion of the Derivatives Fundamentals course would be an asset
French (bilingual) would be an asset

Key Skills and Competencies:
Knowledge of trading and marketplace rules
Knowledge of Securities Legislation
Familiarity with various asset classes (derivatives, fixed income, repos and FX) would be an asset
Must Have confidence and experience working with large data sets, using business tools, specifically Excel’s advance features:
Pivot tables;
Formulas and calculations;
Macros; and
Linking sheets and merging data
Ability to develop a thorough understanding of IIROC policies and procedures in order to ensure market integrity of the Canadian marketplace
Strong interpersonal and communication skills
Ability to work under pressure and use good judgment in demanding time sensitive environment and make competent decisions/recommendations
Excellent organizational and analytical skills
Good understanding of the various departments in IIROC to be able to efficiently source information and advice
Ability to work independently and in a team environment
Detail oriented
Familiarity with market structure issues would be an asset

While we appreciate all applicants, only those who most closely match the position requirements will be contacted for interview.

Poste :Service :Lieu de travail :Type d’emploi :
Agent de surveillance
Surveillance des marchés
Toronto
Emploi permanent à plein temps

L’agent de surveillance surveille les marchés des titres de capitaux propres en temps réel pour assurer l’intégrité des marchés canadiens. Il veille aussi au respect des politiques des bourses canadiennes en matière de présentation de l’information en temps opportun afin que tous les investisseurs puissent effectuer des opérations en bourse en disposant de la même information.

Principales responsabilités

Communiquer quotidiennement avec des courtiers, des émetteurs et des marchés pour discuter de questions diverses, notamment de l’examen d’activités potentiellement manipulatrices sur le marché, de l’information occasionnelle à fournir par les émetteurs ainsi que des perturbations sur le marché
Examiner sans délai les communiqués de presse des émetteurs dont les titres sont inscrits à la cote pour évaluer l’importance relative, l’équilibre et la pertinence de l’information qu’ils renferment à la lumière des règles applicables des bourses et de la législation en valeurs mobilières
Décider quand il y a lieu d’interrompre les opérations le temps que l’information soit diffusée entièrement et de manière équitable
À l’aide des systèmes de surveillance en temps réel et des analyses d’opérations antérieures, suivre l’activité de négociation sur les marchés pour s’assurer que les courtiers se conforment aux Règles universelles d’intégrité du marché (RUIM)
Analyser les schémas d’opérations dans le but d’y déceler toute violation des règles de négociation, y compris tout délit d’initié
Fournir de l’aide aux marchés concernant certaines questions liées à la qualité des marchés
Aider à concevoir de nouveaux mécanismes de détection et à réagir aux nouveaux schémas d’opérations et aux nouveaux systèmes de négociation
Assister à des séances de formation et à des séminaires donnés dans le secteur pour rester au fait des tendances du secteur

Formation et expérience

Diplôme d’études postsecondaires
De 5 à 10 années d’expérience dans le domaine de la négociation, de la conformité ou de la surveillance ou à un poste de soutien technologique lié à la négociation
Réussite du Cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada et du Cours à l’intention des négociateurs
Réussite du Cours d’initiation aux produits dérivés, un atout
Bilinguisme (anglais et français), un atout

Aptitudes et compétences clés

Connaissance des règles de négociation et des règles des marchés
Connaissance de la législation en valeurs mobilières
Connaissance de diverses catégories d’actif (dérivés, titres à revenu fixe, devises) ainsi que des opérations de pension sur titres, un atout
Solide expérience des vastes ensembles de données et maîtrise des outils de veille stratégique, dont les fonctions avancées d’Excel :
Tableaux croisés dynamiques
Formules et calculs
Macros
Création de liens entre les feuilles et fusion de données
Capacité d’acquérir une profonde compréhension des politiques et procédures de l’OCRCVM pour veiller à l’intégrité des marchés canadiens
Entregent et solide aptitude à communiquer
Aptitude à travailler sous pression, à prendre des décisions éclairées et à formuler des recommandations réfléchies dans un contexte où tout se déroule très rapidement
Excellents sens de l’organisation et esprit analytique
Bonne compréhension des rôles des divers services de l’OCRCVM pour pouvoir aller chercher au bon endroit l’information et les conseils voulus
Aptitude à travailler de façon autonome et en équipe
Souci du détail
Connaissance des questions liées à la structure des marchés, un atou

L’OCRCVM remercie tous les candidats pour leur intérêt. Toutefois, seuls ceux dont le profil correspond aux exigences du poste seront convoqués en entrevue.